加载中 ...
首页 > 财经 > 深入阅读 > 正文

独角兽基金新动作!成立8个月后开通转托管 距离上市还会远吗?

2019-03-19 16:44:33 来源:财联社

3月18日,易方达、嘉实、招商、汇添富、华夏、南方旗下的6只战略配售基金分别在同日发布公告,称自3月19日至3月21日开通旗下3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的跨系统转托管业务,通过场外认购、申购本基金的基金份额持有人自3月19日至3月21日可通过办理跨系统转托管业务实现本基金在两个登记系统之间的转托管。此外,公告还称,该基金自上市交易首日起恢复办理跨系统转托管业务。

6只战略配售基金于2018年7月5日同日成立,按照招募说明书,6只基金合同生效满6个月后,在符合法律法规和交易所规定的上市条件的情况下可申请上市交易。

业内人士预计,上述6只基金将于3月底正式上市交易,而此次开通跨系统转托管业务无疑是在为上市做最后的准备,这意味着在6只战略配售基金上市之后,已经转入场内的基金份额可以直接在二级市场交易。

怎么进行转托管?

基金转托管业务,简单来说,就是投资者将托管在某一销售机构的基金份额转出并转入另一销售机构交易账户的行为。对于当初只能在场外认购和申购的战略配售基金来说,如果想要在上市后在场内交易,投资者就需要通过转托管业务将场外基金份额转入场内。

在进行转托管操作时,投资者首先需要保证在转出机构和转入机构都设立基金账户。因此,投资者需要先查询到申购时使用的场外基金账号(12个字符,其中深圳账户为98开头,上海账户为99开头)和目前已有的场内股东账号,并将场外基金账户加挂至券商账户中(需要临柜办理还是可以直接在网上操作需要咨询具体券商),激活场内基金账户(即场外基金账户去掉开头的98或99后剩余的10位字符)。

由于投资者当初购买战略配售基金时主要通过基金公司直销平台、银行、券商、独立销售机构等平台,转托管业务的操作流程也有所不同:

其中,通过基金公司直销平台、银行、独立销售机构(例如天天基金网、蚂蚁财富)购买的战略配售基金,投资者可以在原购买渠道提交跨系统转托管业务申请,并提供转入券商的股东代码及席位号(华夏、汇添富、嘉实3只在上交所上市,需填上海席位号;南方、易方达、招商在深交所上市,需填深圳席位号),将基金份额跨系统转入券商交易账户。

而通过券商渠道购买的战略配售基金,投资者可以直接在场外基金的持仓中进行转托管操作。但对于第一次进行场外基金份额转托管业务,且没有对应市场场内封闭式基金账户的投资者,仍然需要首先将深A或沪A基金账户加挂至券商账户中。

时间上,一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于T+1日到达转入方网点,T+2日起才可以交易该部分基金份额。

此外,在转托管完成后,投资者还需要在其转入券商做账户登记(基金关联),才能通过场内券商账户查询到基金份额情况。目前大部分券商已支持直接通过其交易软件实现关联。

6只基金收益差距悄然拉大

2018年6月6日,华夏、南方、招商、嘉实、易方达、汇添富的首批6只3年封闭运作战略配售混合(LOF)正式获批,并于7月5日同日正式成立,合计首募规模约1049亿元,其中招商战略配售基金规模最大,为247.02亿元。

自此,我国首批以战略配售股票为主要投资标的的基金正式面世。而由于这批基金主要投资回归A股的科技巨头、CDR,为普罗大众提供了一种低门槛投资独角兽企业的新机会,这类基金也被形象地称为“独角兽基金”。

但由于2018年下半年以来,市场在多个不确定性因素的影响下震荡下行,独角兽公司回归A股的事宜也一再搁浅,6只战略配售基金也因此重仓银行同业存单等固收类资产,躲过股市大跌。

直到2018年11月8日,招商、易方达、南方、汇添富四家基金公司的独角兽基金才出现在了中国人保的配售名单上。其中,汇添富战略配售获配中国人保股票市值占基金净值比最高,为2.42%。中国人保上市后股价震荡上行,这4只独角兽基金也颇为受益。

但据基金四季报数据显示,截至2018年末,6只战略配售基金的持仓仍以固收类资产为主,权益类资产中,除获配中国人保外,战略配售基金还持仓了格力电器、中国平安等白马蓝筹股,其中汇添富战略配售的股票仓位为2.56%,是上述5只战略配售基金中权益仓位最高的一只,华夏战略配售股票仓位最低,2018年末未配置股票资产。

受市场和持仓影响,截止2018年12月31日,6只战略配售基金悉数获得正收益,但6只之间也拉开了差距。

image

截止3月15日更新的最新净值,6只战略配售基金成立以来的平均收益率为4.55%,其中股票仓位最高的汇添富战略配售基金表现最好,单位净值为1.0579元,成立以来的收益率为5.79%。嘉实战略配售由于未参与中国人保,且重仓的多只股票在四季度以来均有不同程度的下跌,导致该基金暂且以2.95%的收益落后。

(更多精彩内容,点击这里下载云掌财经App)

“ope体育电竞商网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题,请与

我们联系删除或处理,稿件内容仅为传递更多信息之目的,不代表本网观点,亦不代表本网站赞同

其观点或证实其内容的真实性。

  • 声音提醒
  • 60秒后自动更新
  • 中国8月CPI年率2.3%,预期2.1%,前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%,预期4.0%,前值4.6%。

    08:00
  • 【统计局解读8月CPI:主要受食品价格上涨较多影响】从环比看,CPI上涨0.7%,涨幅比上月扩大0.4个百分点,主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%,涨幅比上月扩大2.3个百分点,影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看,CPI上涨2.3%,涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均,CPI上涨2.0%,与1-7月平均涨幅相同,表现出稳定态势。

    08:00
  • 【 统计局:从调查的40个行业大类看,8月价格上涨的有30个 】统计局:从环比看,PPI上涨0.4%,涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%,涨幅比上月扩大0.4个百分点;生活资料价格上涨0.3%,扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看,价格上涨的有30个,持平的有4个,下降的有6个。 在主要行业中,涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业,上涨2.1%,比上月扩大1.6个百分点;石油、煤炭及其他燃料加工业,上涨1.7%,扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升,上涨0.6%。

    08:00
  • 【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示,第二季度经济扩张速度明显快于最初估值,因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%,高于1.9%的初步估计。经济数据证实,该全球第三大经济体已重回增长轨道。(华尔街日报)

    08:00
  • 工信部:1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元,同比增长25.9%。

    08:00
  • 【华泰宏观:通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称,今年二、三季度全国部分地区的异常天气(霜冻、降雨等)因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期,但这些因素对整体通胀影响有限,未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价,短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近,年底前有望从高点小幅回落。

    08:00
  • 【中国信通院:8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示:2018年8月,国内手机市场出货量3259.5万部,同比下降20.9%,环比下降11.8%,其中智能手机出货量为3044.8万部,同比下降 17.4%; 2018年1-8月,国内手机市场出货量2.66亿部,同比下降17.7%。

    08:00
  • 土耳其第二季度经济同比增长5.2%。

    08:00
  • 乘联会:中国8月份广义乘用车零售销量176万辆,同比减少7.4%。

    08:00
  • 央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作,今日无逆回购到期。

    08:00
  • 【黑田东彦:日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整,以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。(日本静冈新闻)

    08:00
  • 澳洲联储助理主席Bullock:广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫,只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。

    08:00
  • 【 美联储罗森格伦:9月很可能加息 】美联储罗森格伦:经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估,从而调升对利率路径的预估,并不会感到意外。

    08:00
  • 美联储罗森格伦:经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估,从而调升对利率路径的预估,并不会感到意外。

    08:00
  • 美联储罗森格伦:鉴于经济表现强劲,未来或需采取“温和紧缩的”政策。

    08:00